第一章 申请专利前的准备
一项能够取得专利权的发明创造需要具备多方面的条件。首先是具备实质性条件，即具备专利性；其次还要符合专利法规定的形式要求以及履行各种手续。不具备上述条件的申请，不但不可能获得专利，还会造成申请人及专利局双方时间、精力和财力的极大浪费。为了减少申请专利的盲目性，节省申请人及专利局双方的人力和物力，专利申请人在提出申请以前一定要做好以下准备工作。
（1）学习和熟悉专利法及其实施细则，详细了解什么是专利，谁有权申请并取得专利，如何申请和取得专利。同时，也应了解专利权人的权利和义务，取得专利后如何维持和实施专利等。
（2）对准备申请专利的项目是否具备专利性进行较详细的调查。在作出是否提出专利申请以前，应当广泛掌握资料，充分了解现有技术的状况，对明显没有新颖性或创造性（或独创性）的，就不必再提出申请。由于现有技术包括专利文献、非专利文献、本专业的权威性期刊和专著等，还包括国内同行业的技术现状，所以对现有技术作全面调查是一项十分细致和繁锁的工作。尽管这样，对现有技术的调查还是一个不应缺少的环节。申请人至少应当检索一下专利文献，因为专利文献包含了国内外最新的技术情报，又有比较科学的分类方法，往往可以给申请人较大帮助。此外，专利局下属的检索咨询中心还设有申请专利前的有偿检索服务，如果申请人经济上许可，自然这是调查现有技术最快捷的方法。
（3）需要从市场经济的角度对申请专利进行认真考虑。申请专利必须缴纳申请费、审查费，如果被批准，还要缴纳专利登记费、年费等，委托专利代理机构的还要缴纳代理费，这是一笔相当不小的投资。申请人应对自己的发明创造技术开发的可能性、范围及技术市场和商品市场的条件进行认真预测和调研，以便明确在取得专利权以后实施和转让专利的条件及可能获得的经济收益，明确不申请专利可能带来的市场和经济损失。这些都是申请人作出是否值得申请专利、申请什么专利（发明、实用新型或外观设计）和在什么时候提出专利申请等问题时应当顾及的重要因素。
（4）了解专利申请文件的书写格式和撰写要求、专利申请的提交方式、费用情况和简要的审批过程。专利法规定，申请一担提交以后，就不能再作实质性修改，所以申请文件特别是说明书写得不好，将成为无法补救的缺陷，甚至可能导致很好的发明内容，却得不到专利。权利要求书写得不好，常常会限制专利权的保护范围。不了解申请手续、审批程序，也往往会导致申请被视为撤回等法律后果。撰写申请文件有很多技巧，办理各种申请手续也是十分细致、要求很严格的工作，申请人如果没有把握，最好委托专利代理机构办理申请手续。
（5）其它在申请前应注意的事项
为了保证专利申请具有新颖性，在提出专利申请以前，申请人应当对申请内容保密。如果在发明试验或鉴定的过程中有其它人参与，应当要求这些人员也予以保密，必要时可以签订保密协议。已由国务院主管部委或全国性学术团体组织或举办过新技术、新产品鉴定会和技术会议的，为了不丧失新颖性，应当按照专利法第24条的规定，在鉴定会或技术会议后6个月之内提出申请。
凡是要申请专利的项目涉及到一种或几种新的公众无法得到的微生物的，应当在提出申请以前，最迟在申请的同时将这微生物提交专利局指定的保藏单位保存。目前在国内已指定的保藏单位有：中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心，地址在北京中关村；中国典型培养物保藏中心，地址在武汉珞珈山武汉大学校内。同时，这两个保藏单位又是布达佩斯条约指定的微生物国际保藏单位，所以申请人在这两个单位保藏微生物的手续也将得到其它布什佩斯条约缔约国的承认。
如果申请权是通过转让获得的，应当在申请以前办好转让手续，以便专利局需要时，可以及时提交。
第二章 专利申请的一般要求
1．专利申请的形式
专利申请必须采用书面形式，不能用口头说明，或者提供样品或模型的方法来代替或省略书面申请文件。在专利审批程序中只有书面文件才具备法律效力。例如：如果申请人在申请时提交的申请文件公开不充分，即使在申请时已经提交了发明的实物，也不能以此为理由来克服分开不充分的缺陷。专利申请书面性原则的唯一例外是涉及微生物的申请。专利法规定：微生物的性状不但要在专利申请说明书中进行描述，而且还要在指定的保藏微生物实体本身。
随着科技的发展的，以电子信息载体申请专利正在引起各国的注意。我国目前也在少数专利代理机构中试验，在提高纸件申请的同时提交带有同样信息的软盘。但是依照我国现行的专利法，书面形式仍然只是纸件即申请文件。磁带、软盘、录像带等信息载体均不被认为是书面形式。书面申请的原则，不但在提出申请时采用，而且在专利申请过程中，在办理各种手续时也要采用。
2．申请文件由哪几部分组成
申请发明专利的，申请文应当包括：发明专利请求书、说明书（必要时应当有附图）、权利要求书、摘要及其附图各一式两份。
申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图各一式两份。
申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的还应当提交彩色和黑白的图片或者照片各一份。提交图片的，两份均应为图片；提交照片，各一式两份。要求保护色彩的还应当提交彩色和黑白的图片或者照片各一份。提交图片的，两份均应为图片；提交照片的，两分均应为照片；不得将图片或照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明一式两份。
发明或者实用新型专利申请文件各部分应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图或其它文件。外观设计专利申请应按照：请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当用阿拉伯数字分别顺序编号。
3．申请文件的纸张要求
申请文件的纸张质量（耐折度、强度、白度及定量）应相当于或稍高于书写纸（QB28--73）或胶版纸（QB25--62）的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用A4（210×297毫米）尺寸的纸张。
申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右打印，纸张左边和上边应各留25毫米空白，右边和下边应当各留15毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件的各部分的第一页必须使用中国专利局统一制定的表格。这些表格可以向中国专利局受理处、各地的代办处和专利管理机关、专利代理机构购买。
4．申请文件的文字和书写要求
申请文件各部分一律使用中文。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译名时，应当注明原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中文译文，中文简化字应按1964年3月7日中国文字改革委员会及文化部、教育部的《关于简化字的联合通知》的规定使用。
申请文件包括请求书在内，都应当用4号或5号宋体或仿宋打字或印刷，字迹呈黑色。要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份采用复印件。申请文件不允许涂改。如确有必要增删更改时，应当在提出申请以后，通过补正手续办理。对申请文件的文字补正和修改，不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
申请文件中有图的，应当用墨水和绘图工具绘制，线条应当均清晰，不得涂改。
5．专利申请内容的单位一性要求
一件专利申请内容应当限于一项发明、一项实用新型或者一种产品使用的一项外观设计；不允许将两项不同的发明或者实用新型放在一件专利申请中，也不允许将一种产品的两项外观设计或者两种以上产品的外观设计放在一项外观设计专利产品中提出。这就是专利申请内容的单一性要求。一般将它称作一申请一发明的原则。
这样做一方面有利于专利局对专利申请进行分类和审查；另一方面也方便公众对专利文献进行检索和查阅；第三方面也给专利权人的转让或签订许可合同带来便利；当然也是为了让申请人公平合理地承担申请费用。
然而，申请的单一性要求不仅能绝对化。当两项以上的发明或者实用新型是一个总的技术发明构思下的几项技术上关联的不同实施方案时，硬要把这样的几项不方案分开，反而可能给审查、检索和转让带来不方便。所以，我国专利法和国际上通常都允许将这样的几项发明或实用新型合案申请。例如，发明1为一种物质X，发明2为物质X作为杀虫剂应用，这样的两个发明可以合案申请。又例如，发明1为一种以视频信号的时轴压缩器为特征的接收器，这两项发明可以合案申请。
同样，对外观设计分类表中同一小类的不同产品，如果有相同的设计构思和相同的设计风格，习惯上又同时出售或使用，这样的两件或两件以上的产品的外观设计，可以在一件外观设计专利申请中提出。例如，包括壶、盘和杯多件物品的成套的咖啡具，或者包括大小碗、大小盘和汤勺等多件物品的成套的餐具，就可以在一件外观设计专利申请中提出。
判断专利申请的单一性，有时是比较复杂的问题。所以允许申请人在提出申请以后，当审查员提出或本人发现申请不具备单一性时，可以修改申请，使其符合单一性，就是通过修改使用申请中只留下一项发明或者一项实用新型，或者一种产品的一项外观设计。而原申请中包含的其它发明、实用新型或者外观设计，允许申请人分出来重新申请，这种以原申请中分出来的发明、实用新型或者外观设计为内容的申请，一般称作原申请的分案申请。
专利申请的单一性要求虽然不是授予专利权的实质性条件，但是当审查员认为申请不符合单一性，要求申请人修改时，如果申请人拒绝修改，照样可能导致申请被驳回。专利申请
第三章 申请文件的填写和撰写
专利申请的书面性原则，使填写或撰写申请文件成为十分重要的事情。申请文件填写或撰写得好坏，往往影响到审批程序的长短、保护范围的宽窄，有时甚至影响到专利申请能否批准为专利。申请文件的撰写和填写有很多技巧，下面只是把法律要求的以及实施细则要求的原则作一说明。
1．请求书
请求书有三种，分别是发明专利请求书、实用新型专利请求收以及外观设计专利请求书。它们的栏目和填写要求基本相同。在填写三种请求书时，都应当按照专利法及其实施细则的规定，在专利局统一制订的表格上打字或印刷。现以发明专利请求书为便，说明各栏的填写要求和注意事项；
（1）第①、②、③、④和⒅栏：专利局填写。
（2）第⑤、⒂栏：发明名称（实用新型名称、使用该外观设计的产品名称）。①发明或实用新型名称应当简单、明确地表达发是创造的主题，一般以15个字为宜，最长不超过25个字；使用该外观设计的产品名称应当具体、明确反映该产品所属的类别，一般不应超过10个字。②发明创造名称不应过于琐，也不能太抽象笼统。发明或者实用新型应当根据发明主题的宽窄，确定一个与国际专利分类表（IPC）中的类组相适应的名称。外观设计产品应当尽量使用外观设计国际分类表（洛迦诺分类表）上列出的产品名称。③发明创造的名称不是应当包含人名、地名、单位名称和产品型号、商标、代码等，也不允许使用含义不确定的词汇，例如，“……及其类似物”，因为这样公使发明主题模糊。外观设计产品名称不应当包含描述产品功能、用途的词汇。④请求书中的发明创造名称应当与说明书以及其它各种申请文件中的发明创造名称一致。
（3）第⑥栏：发明人或者设计人①发明人或者设计人必须是自然人。可以是一个人，也可以是多个人，但不能是单位或“××研究室”、“××协作组”之类的组织机构。②发明人不受国籍、性别、年龄、职业或居住地的限制，只要对发明创造作出实质性贡献的人均可以成为发明人、设计人。③发明权不能继承、转让，发明人、设计人死亡的，仍应注明原发明人、设计人姓名，但是可以注明死亡，例如，“刘博（死亡）”。④发明人、设计人姓名由申请人代为填写，但应将填写情况通知发明人、设计人。在有多个发明人的情况下，如果排列次序有先后的，应当用阿拉伯数字注明顺序，否则专利局将按先左后右、先上后下次序排列。⑤发明人或设计人因特殊原则，要求不公布姓名的，应当在本栏填写“本人请求不公布姓名”。如果发明人或设计人中有人愿意公布姓名，有人不愿意时，将愿意公布姓名的填入请求不公布姓名的，应当提交请求书。在请求书中应说明理由，并由发明人本人签章。请求批准以后，发明人姓名在专利公报、说明书单行本和专利证书上均不载明，并且发明人、设计人以后不得再要求重新公布姓名。
（4）第⑦栏：申请人①申请人可以是个人，也可以是单位。如果是单位时，单位应当是法人或者是可以独立承担民事责任组织。②申请人如果是个人，应当写明本人的真实姓名，不能用笔名或者化名。外国人的姓名允许用简化形式，例如，约�维�斯捷潘诺夫。学位、头衔等不属于人名部分的内容应当删去。申请人是单位的应当写明其正式的全称。③申请人的地址应当写明省、市以及邮件可以迅速送达的详细地址（包括邮政编码）。一般不能用单位名称代替地睛，例如，不允许以“××学院”作为地址。一个地址内有多个单位的，除写明地址外还应写明单位名称。居所或经常营业所在我国境外的申请人，其地址可以只写国家和州，例如美国加利福尼亚州。台湾、港、澳的申请人地址可以分别写明为：中国台湾、香港特别行政区或澳门。④申请人的国籍，可以用国家全称，也可以用简称，例如，中华人民共和国，或中国。⑤申请人是单位的，除写明单位名称外，如未委托专利代理机构的，还应当指定一名企业专利工作者作为办案联系人，填写在申请人地址之后。但委托专利代理机构的，可以不指定联系人。⑥申请人有两个或两个以上，又未委托专利专利代理的，应当推举其中一人为代表人。代表人应当填写在申请人栏目的第一署名人位置。在专利审批程序中，专利局一般只与代表人联系，代表人有义务将专利局的文件或其抄件转送其它申请人。除涉及共同权利的事项外（例如撤回申请、放弃专利权、变更权利人等），代表人可以代表全体申请人办理各项手续。⑦专利局只对外国人的申请资格按照专利法第18条进行审查，对国内申请人，除有申请权纠纷的以外，凡填写在请求书“申请人”栏目中的单位或者个人，在专利审批程序中均被视为是有权申请专利的合法申请人。
（5）第⑧栏：专利代理机构①申请人申请专利时，办理申请手续有两种选择：一是自己办理；二是委托专利代理机构办理。只有委托专利代理机构办理手续的需要填写本栏目。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。②申请人未曾办理专利代理委托手续，不得自行填写本栏目，否则不但构成对专利代理机构的严重侵权行为，而且还可能会造成对申请人严重不利的法律后果。③我国实行专利代理机构负责制，申请人委托专利代理时，应当与专利代理机构订立委托合同，然后由专利代理机构指定本机构的代理人为申请人办理申请手续。一件申请最多可以指定两名代理人办理，其中至少有一名为专职代理人。④申请人委托的专利代理机构应当是在专利局正式备案的，代理机构指定的本机构的代理人应当是经过专利局考核认可并在专利局登记的。为此，本栏目不仅要填明专利代理机构的名称，还应当填写其备案的编码和地址，代理人应当填明姓名以及在专利局的的登记号。⑤申请人在同一时期内只允许委托一家专利代理机构。有多个申请人的应当由全体申请人共同委托一家专利代理机构。在委托共同的专利代理机构以后，如果同时推举有代表人的，这时相当于经全体申请人同意由代表人同专利代理机构联系。专利代理机构接受委托以后，其在委托权限内采取的行为与委托人采取的相同行为有同等效力，由此产生的后果对委托人具有约束力。但是，按照规定，专利代理机构办理转委托手续，办理转让申请权或专利权的手续，撤回专利申请和放弃专利权的手续时，应当得到全体委托人的同意。⑥申请人有权撤销对专利代理机构的委托。反之，专利代理机构也可以辞去对其的委托。有上述情况的都应当通知对方并向专利局提出声明和办理相应的著录项目变更手续。⑦在我国的境内没有长期居所或营业所的外国人和台湾、港、澳的单位申请专利时，应当委托国务院授权专利局指定的专利代理机构办理申请手续。台湾、港、澳同胞个人以及我国在国外工作和学习的人员申请专利专利时，除同样可以委托上述代理机构办理外，也可以委托国内专利代理机构办理。
